11月27日，一則關于"上海地區基金公司中有5名權益類基金經理被監管部門帶走協助調查"的消息不脛而走，又一起基金公司涉嫌老鼠倉的案件在基金圈引起了軒然大波。 據報道，除了原匯添富基金經理蘇競被證實協助有關部門調查之外，其余目前均無確切消息，案件也正在進一步調查之中。

　　所謂"老鼠倉"是指基金公司利用個人賬戶先買入股票，隨后用所管理的公募基金拉高股價，并在高點將個人賬戶股票先行賣出，從而令個人賬戶獲利的行為。入刑時，老鼠倉一般以"內幕交易罪"來定罪。

　　其實，基金"老鼠倉"早已有之，從2007年原上投摩根基金經理唐建開始，涉足"老鼠倉"的基金經理便魚貫而出。2013年，中國基金業迎來大發展的一年，伴隨而來的是老鼠倉案件的頻發。期間基金行業加大整頓力度，多名基金經理先后落馬。本文盤點2013年因老鼠倉案件落馬的幾個重要基金經理。

　　圖1:2013年因“老鼠倉”落馬的主要基金經理

涉嫌養券 萬家基金經理鄒昱被調查

　　4月15日，萬家利B忽然遭受大筆賣單砸盤。當晚，基金圈內傳出萬家固定收益部總監鄒昱被帶走調查的新聞。原因是其交易對手"代持養券"爆倉，進而向央行匯報此事，引發央行匯同公安部調查。此事一經曝出攪混了債券市場的一池春水，開始暴露出一系列的債市黑幕，基金銀行券商多人涉嫌其中。4月17日，萬家基金發表聲明，確認鄒昱正在接受公安部門調查。這也成為國內首個債券基金經理直接被公安機關調查的案例。

　　資料顯示，鄒昱為復旦大學管理學碩士，曾在南京銀行從事固定收益研究。2008年4月加盟萬家基金。任萬家固定收益部總監、投資決策委員會成員、萬家添利分級債券基金經理。作為公募基金界80后基金經理，從2009年起擔任萬家利B基金經理，今年3月卸任。

　　作為80后基金經理的代表，鄒昱近幾年表現搶眼。萬家基金近年一直備受市場推崇，去年業績排名同類產品第一的萬家貨幣基金收益率達到4.45%。

上任首日建老鼠倉 易方達債券基金經理馬喜德被起訴

　　4月19日，有媒體報道稱原易方達債券基金經理馬喜德涉嫌"老鼠倉"，而案件正在湖南省寧鄉縣人民檢察院審理，并爆出起訴書內容，稱"在2008年3月到12月期間，馬喜德和同伙串通配合，涉嫌挪用銀行、任職公司的35億元資金，先后操縱200余次債券買賣，將原本應屬于銀行、易方達等公司的債券利益輸送給了其同伙公司，共牟利4900萬元。"

　　據同花順iFinD數據顯示，2008年7月1日080010國債的"上市首日";而易方達公司的基金經理變更公告顯示，馬喜德正是從2008年7月1日起，才開始出任易方達穩健收益基金的基金經理一職。馬喜德上任首日，就開始迫不及待的操縱自己管理的易方達穩健收益基金"以99.3564元的全價價格"賣出080010國債，向"同伙公司"輸送債券利益。

　　之后的4月22日，易方達召開情況說明會撇清關系，稱這是馬喜德在進入易方達之前的行為，與易方達無本質聯系。而據媒體報道，馬喜德涉案被起訴并取保候審可能已長達一年之久，在如此長的時間里公司一直"不知情"，這實在是這家大型基金公司近年來最大的一次危機事件。

嘉實基金陷"核查門" 明星基金經理被調查

　　5月30日凌晨，市場傳出嘉實基金現金管理部總監吳洪堅被警方帶走協助調查的消息。吳洪堅被調查之所以受到關注，其一是因為嘉實基金資產管理規模居于行業前三，而吳曾是明星基金經理。此外，自今年4月起，不斷曝出有固定收益投資人士因涉嫌債券違規交易、利益輸送等被調查。據媒體報道，其最終可能倒在代持、丙類戶等債市灰色地帶的非法交易上。

　　公開信息顯示，吳洪堅于2005年加入嘉實基金，2006年5月至2010年3月擔任嘉實貨幣基金經理。此前，其曾任職于中國銀行交易中心(上海)。此外，本報記者統計發現，嘉實貨幣曾在2006年度至2009年度連續四年獲得在基金業享有盛譽的中國基金業金牛獎，獲獎時的基金經理正是吳洪堅。

　　嘉實基金稱吳洪堅在3年前就已經不擔任基金經理職務，停職前是公司現金管理部總監，負責流動性產品創新以及未來支付模式的設計開發，不具體參與基金投資工作。

涉嫌國內最大"老鼠倉" 博時基金經理馬樂被批捕

　　7月下旬，有關原博時精選股票基金經理期馬樂牽涉70多只個股，10億資金的"老鼠倉"案浮出了水面，這也成為國內最大"老鼠倉"。事實上，6月21日博時基金曾公告，馬樂以身體不適為由，離開了博時基金。

　　出生于1982年的馬樂，2006年從清華大學畢業后進入博時基金工作，2010年7月起擔任博時精選基金經理。

　　經偵查機關初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，馬樂在擔任博時精選基金經理期間，利用博時精選交易股票的非公開信息，操作其控制的三個股票賬戶，通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的博時精選基金買入相同股票76只，成交金額人民幣10億余元，獲利近2000萬元。

　　2013年9月，深圳市人民檢察院以涉嫌利用未公開信息交易罪，正式批準逮捕原博時基金經理馬樂。9月6日，證監會通報了博時基金原基金經理馬樂涉案的處罰結果。證監會決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監管措施，在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。

首例專戶涉嫌老鼠倉 招商基金副總楊奕被控制

　　就在馬爾事件一波未平之時，招商基金楊奕涉嫌"老鼠倉"的事件一波又起，此事發生一年后才被曝出。

　　據稱，早在2012年4月，就有人以匿名信方式向有關部門舉報楊奕，而招商基金獲悉之后立即向有關部門進行了匯報，同時暫停了楊奕的業務權限，對其進行強制休假，并于3個月內完成了楊奕的離職手續。據了解，楊奕案由證監會稽查總隊深圳支隊負責，經過前期取證，目前調查基本結束，已進入司法程序。

　　"楊奕案"或將成為首個因操作專戶涉嫌老鼠倉的案例。以往出現的"老鼠倉"，主要集中在公募基金領域，因為公募基金操作的資金量較大，"抬轎"作用更加明顯。然而，此次招商基金"老鼠倉"的曝光，則讓專戶基金備受關注。

　　此次涉案的楊奕，畢業于芝加哥大學商學院。擁有特許金融分析師(CFA)和中國注冊會計師(CPA)資格。2003年加入招商基金，曾任基金管理部高級研究員，固定收益投資部副總監，專戶資產投資部總監兼投資經理。老鼠倉事發前，任公司副總經理兼投資經理。

小結：

　　盤點2013年這些涉嫌"老鼠倉"的基金經理們不難發現，涉案金額巨大、覆蓋基金領域更廣的特點明顯。據可查報道，易方達債券基金經理馬喜德伙同牟利4900萬元，而被稱為國內最大"老鼠倉"案件的原博時基金經理馬樂則從中獲利近2000萬元。前招商基金副總楊奕首次將老鼠倉引入了專戶基金領域，擴大了老鼠倉操作的基金領域。

　　"老鼠倉"由來已久，監管層一直未曾股息，案件一旦被曝光，勢必會基金經理和其所屬基金公司造成巨大的打擊，為何仍是屢禁不止?除了對基金公司基金經理加強監管、加強對內幕交易追責力度、完善基金治理平臺等措施外，還應當加強基金經理們的法律意識，樹立基金經理作為資產管理精英的職業信仰。面對"老鼠倉"帶來的巨大收益，在行業監管層層逼進之時，對于基金經理而言，如何潔身自好尤為重要，但是想要滅絕老鼠倉可能性并不大。正如業內某資深分析師所說，有利益就會有鋌而走險，只能說通過制度、手段、技術等來盡量減少老鼠倉的次數，這才能最大程度地保護投資者的利益。